蚂蚁基金财富号红包活动被指违规！浙江监管局责令改正独家

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日前，中国证券监督管理委员会浙江监管局发布公告，对蚂蚁（杭州）基金销售有限公司采取责令改正措施。

经核查，浙江监管局发现蚂蚁基金推出的“财富号红包活动”存在以送现金红包方式销售基金的行为。

浙江监管局指出，这一行为违反了《证券投资基金销售管理办法》（证监会令第91号）第八十二条第二项的规定。根据规定，基金销售机构从事基金销售活动，不得采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金。

因此，浙江证监局决定根据《证券投资基金销售管理办法》第八十七条的规定，对蚂蚁基金采取责令改正的监督管理措施。蚂蚁基金应严格对照《证券投资基金销售管理办法》等法律法规，全面开展自查自纠，进一步提高对违规销售行为的认识，提升合规管理水平，切实将投资者适当性管理工作落实到位。

公开资料显示，蚂蚁（杭州）基金销售有限公司成立于2007年8月6日，曾用名为杭州数米基金销售有限公司，当前注册资本1.56亿元人民币，公司经营范围及许可经营范围包括基金销售等。公司法定代表人为陈柏青，股东包括恒生电子股份有限公司、浙江蚂蚁小微金融服务集团股份有限公司和杭州恒生智能系统集成有限公司，需要注意的是，恒生电子和蚂蚁小微的实际控制人均为马云。

在阿里巴巴的整个业务版图中，基金销售似乎是一块不可或缺的重要拼图，虽然BAT三家都已涉足金融领域，但与另两家不同的是，阿里巴巴拥有自己的控股公募基金公司，借助大数据背景，阿里巴巴可以为用户画像，最终实现精准投放和营销，但在推销自己的同时，该守的规矩还是得守着，不是吗？